**章 總則
**條 為進一步規(guī)范重慶惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責，完善公司法人治理結構，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件，以及《重慶惠程信息科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會向公司全體股東負責，運用法定職權并結合公司實際，對公司董事會、高級管理人員的履職以及公司財務、內控、風控、信息披露等事項進行監(jiān)督，以保護公司、股東、職工及其他利益相關者的合法權益。
第二章 監(jiān)事會的組成和職權
第三條 公司設監(jiān)事會，監(jiān)事會3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會成員應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
第四條 監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數選舉產生。
監(jiān)事會主席可以指定公司其他人員協助其處理日常事務，上述人員統稱為監(jiān)事會日常事務處理人。
第五條 監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，可連選連任。
監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。
第六條 監(jiān)事會向股東會負責并報告工作，依法行使下列職權：
（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司的財務；
（三）對董事、總經理、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出解任的建議；
（四）當董事、總經理、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正；
（五）提議召開臨時股東會，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會職責時召集和主持股東會；
（六）向股東會提出提案；
（七）依照《公司法》**百八十九條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業(yè)機構協助其工作，費用由公司承擔；
（九）《公司章程》規(guī)定的其他職權。
第三章 監(jiān)事會會議的召集和通知
第七條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議，監(jiān)事會定期會議應當每6個月至少召開一次。
第八條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會應當分別提前 10 日和3 日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應當通過電話進行確認并做相應記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，召集人應當在會議上作出說明。
第九條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應當通過監(jiān)事會日常事務處理人或者直接向監(jiān)事會主席提交經提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應當載明下列事項：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會日常事務處理人或者監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后3日內，監(jiān)事會日常事務處理人應當發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。
第十條 監(jiān)事會會議書面會議通知應當至少包括以下內容：
（一）會議的時間、地點；
（二）擬審議的事項（會議提案）；
（三）會議召集人和主持人、臨時會議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會議材料；
（五）監(jiān)事應當親自出席會議的要求；
（六）聯系人和聯系方式。
口頭會議通知至少應包括上述第（一）、（二）項內容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。
第十一條 監(jiān)事會會議議題一般應包括：
（一）審核公司定期報告，重大投資項目的審計報告及重大的資產重組、 收購、出售、并購等，從監(jiān)督角度提出分析意見及建議；
（二）重點分析評價公司預算執(zhí)行情況、資產運行情況、重大投資決策實 施情況、公司資產質量和保值增值情況；
（三）討論監(jiān)事會工作報告、工作計劃、工作總結；
（四）討論*近一次股東會有關決議和授權事項，以及上一次監(jiān)事會決議的落實情況；
（五）審議監(jiān)事會主席提議的事項或 1/3 以上監(jiān)事聯名提議的事項；
（六）議定對董事會決議的復議建議；
（七）討論公司章程規(guī)定以及監(jiān)事會認為有必要研究的其他議題。
第十二條 會議議案或提案應符合下列條件：
（一）內容與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經營范圍和監(jiān)事會職權范圍；
（二）有明確的議題和具體決策事項；
（三）以書面形式提交并送達監(jiān)事會日常事務處理人；
（四）監(jiān)事會會議期間經全體監(jiān)事的過半數同意審議的議案。
第四章 監(jiān)事會會議的召開和表決
第十三條 監(jiān)事會會議以現場召開為原則。必要時，在保障監(jiān)事充分表達意見的前提下，經召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。監(jiān)事會會議也可以采取現場與其他方式同時進行的方式召開。
非以現場方式召開的，以視頻顯示在場的監(jiān)事、在電話會議中發(fā)表意見的監(jiān)事、規(guī)定期限內實際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者監(jiān)事事后提交的曾參加會議的書面確認函等計算出席會議的監(jiān)事人數。
第十四條 監(jiān)事會會議應當由過半數以上監(jiān)事出席方可舉行。相關監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會議導致無法滿足會議召開的*低人數要求的，其他監(jiān)事應當及時向監(jiān)管部門報告。
監(jiān)事會認為必要時，可以要求公司董事或高級管理人員列席會議，董事會秘書和證券事務代表應當列席監(jiān)事會會議。
第十五條 監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應當載明代理人的姓名、代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名；代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內行使權利。
監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會會議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會會議，視為不能履行職責，監(jiān)事會應當提請股東會或建議職工代表大會予以罷免。
第十六條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職 務或者不履行職務的，由過半數的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第十七條 會議主持人應當提請出席監(jiān)事會會議的監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。
第十八條 除征得全體與會監(jiān)事的一致同意外，監(jiān)事會會議不得就未包括在 會議通知中的提案進行表決。監(jiān)事接受其他監(jiān)事委托代為出席監(jiān)事會會議的，不得代表其他監(jiān)事對未包括在會議通知中的提案進行表決。
第十九條 監(jiān)事阻礙會議正常進行或者影響其他董事發(fā)言的，會議主持人應當及時制止。
第二十條 監(jiān)事應當認真閱讀有關會議材料，在充分了解情況的基礎上獨立、審慎地發(fā)表意見。
監(jiān)事可以在會前向董事會、會議召集人、高級管理人員、各專門委員會、會計師事務所和律師事務所等有關人員和機構了解決策所需要的信息，也可以在會議進行中向主持人建議請上述人員和機構代表與會解釋有關情況。
第二十一條 監(jiān)事會會議的表決實行一人一票，監(jiān)事會會議以記名書面投票方式表決。
第二十二條 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權。與會監(jiān)事應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權。
監(jiān)事會決議應當經全體監(jiān)事的過半數通過。監(jiān)事與監(jiān)事會會議表決事項存在關聯交易時，關聯監(jiān)事應當回避表決，并應當經非關聯監(jiān)事過半數通過。
第二十三條 監(jiān)事會表決結果應當由會議主持人當場宣布。
第五章 監(jiān)事會會議記錄
第二十四條 監(jiān)事會日常事務處理人應當對現場會議做好記錄，會議記錄應當包括以下內容：
（一）會議屆次和召開的時間、地點、方式；
（二）會議通知的發(fā)出情況；
（三）會議召集人和主持人；
（四）會議出席情況；
（五）會議審議的提案、監(jiān)事對有關事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向；
（六）每項提案的表決方式和表決結果（說明具體的同意、反對、棄權票數）；
（七）與會監(jiān)事認為應當記載的其他事項。
對于以通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會辦公室應當參照上述規(guī)定，整理會議記錄。
第二十五條 公司召開監(jiān)事會會議，可以視需要進行全程錄音。
第二十六條 與會監(jiān)事應當對會議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄有不 同意見的，可以在簽字時作出書面說明。
監(jiān)事會決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司應承擔相應的賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責任。
監(jiān)事既不按**款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明的， 視為完全同意會議記錄的內容。
第六章 監(jiān)事會決議的執(zhí)行與公告
第二十七條 監(jiān)事會決議公告事宜，由董事會秘書根據《深圳證券交易所股 票上市規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。
第二十八條 監(jiān)事應當督促有關人員落實監(jiān)事會決議。監(jiān)事會主席應當在以后的監(jiān)事會會議上通報已經形成的決議的執(zhí)行情況。
第二十九條 監(jiān)事履行職責時，公司各業(yè)務部門應當予以協助，不得拒絕、推諉或阻撓。公司應對監(jiān)事行使職責的行為，提供必要的工作條件。
第三十條 監(jiān)事為履行職責，必要時經監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委 托會計師、律師或其他專家進行審核，所需費用由公司辦公費用中列支。
第三十一條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會主席指定專人負責保管。
第三十二條 監(jiān)事會會議資料的保存期限為十年。
第七章 附則
第三十三條 本規(guī)則未盡事宜，應當依照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與國家此后頒布的法律、法規(guī)或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本規(guī)則為《公司章程》附件之一，由監(jiān)事會制訂報股東會批準后生效，修改時亦同。
第三十五條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會負責解釋。
重慶惠程信息科技股份有限公司
監(jiān)事會
二〇二四年十月
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