北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于
重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年年度股東大會的
法 律 意 見 書
齊眾[意HC008]號
北京市朝陽區(qū)農(nóng)展館南路13號瑞辰國際中心1803室，郵編：100125
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二〇二四年五月
北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年年度股東大會的法律意見書
齊眾[意HC008]號
致：重慶惠程信息科技股份有限公司
北京齊眾律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受重慶惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“惠程科技”）的委托，指派董成良、鄭冬梅律師出席了公司于2024年5月10日召開的2023年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，對本次股東大會會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見書，本所律師不對本次股東大會議案的內(nèi)容及議案中所涉事實、數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性等問題發(fā)表法律意見。
本法律意見書是本所律師對公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料進行核查和驗證后出具的。公司承諾其所提供的文件和所作的陳述、說明是真實、準(zhǔn)確和完整的，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。
本所同意將本法律意見書與本次股東大會的決議一并進行公告，并依法對發(fā)表的法律意見承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)對有關(guān)事實的了解及對法律的理解，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、公司董事會于2024年4月20日在證監(jiān)會指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了《關(guān)于召開2023年年度股東大會的通知》（以下簡稱“通知”），對本次股東大會的會議召集人、會議方式、現(xiàn)場會議召開時間、股權(quán)登記日、現(xiàn)場會議召開地點、會議出席對象、會議審議議題、出席現(xiàn)場會議的登記方式、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程和其他有關(guān)事項予以公告。
2、本次股東大會采用現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場會議如期于2024年5月10日14:30在重慶市璧山區(qū)璧泉街道雙星大道50號1幢8樓會議室召開。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時間，通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2024年5月10日的交易時間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2024年5月10日9:15至2024年5月10日15:00期間的任意時間。
經(jīng)核查，本次股東大會召開的時間、地點及其他事項與本次股東大會通知的內(nèi)容一致，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格及召集人資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）身份證明和授權(quán)委托書等文件，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共2人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)88,398,791股，占公司股份總數(shù)的11.2730%。公司部分董事、全體監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東大會，部分高級管理人員、見證律師列席了本次股東大會。
2、根據(jù)本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計7人，代表有效表決權(quán)的股份數(shù)5,348,100股，占公司股份總數(shù)的0.6820%。
3、出席本次股東大會的中小股東共8名（包括現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票），代表公司股份5,348,200股，占公司總股本的0.6820%。
4、本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)核查，本次股東大會出席人員的資格、召集人資格符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的提案
根據(jù)公司本次股東大會的通知，本次股東大會審議的議案為：
1.《關(guān)于<惠程科技2023年年度報告>及其摘要的議案》；
2.《關(guān)于<惠程科技2023年度董事會工作報告>的議案》；
3.《關(guān)于<惠程科技2023年度監(jiān)事會工作報告>的議案》；
4.《關(guān)于惠程科技2023年度財務(wù)決算方案的議案》；
5.《關(guān)于<惠程科技2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》；
6.《關(guān)于未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》；
7.《關(guān)于全資子公司簽訂運營委托合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；
8.《關(guān)于預(yù)計2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》；
9.《關(guān)于修訂<董事會議事規(guī)則>的議案》；
10.《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理辦法>的議案》。
本次股東大會審議的議案9為特別決議事項，需經(jīng)出席會議的股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上通過，其他議案采取普通決議方式審議。其中關(guān)聯(lián)股東應(yīng)對議案7、8相關(guān)事項回避表決。
經(jīng)審查，本次股東大會審議的事項與通知中列明的事項相符，沒有股東提出超出上述事項以外的新提案，未出現(xiàn)對議案內(nèi)容進行變更的情形。
四、本次股東大會審議事項、表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東可以選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式進行投票。公司本次股東大會就公告中列明的審議事項以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行了投票。
1.《關(guān)于<惠程科技2023年年度報告>及其摘要的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
2.《關(guān)于<惠程科技2023年度董事會工作報告>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
3.《關(guān)于<惠程科技2023年度監(jiān)事會工作報告>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
4.《關(guān)于惠程科技2023年度財務(wù)決算方案的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
5.《關(guān)于<惠程科技2023年度利潤分配預(yù)案>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
6.《關(guān)于未彌補虧損達到實收股本總額三分之一的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
7.《關(guān)于全資子公司簽訂運營委托合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定，重慶綠發(fā)城市建設(shè)有限公司（以下簡稱“綠發(fā)城建”）為本事項的關(guān)聯(lián)股東。綠發(fā)城建持有公司的88,398,691股股份對本項議案回避表決，本項議案出席會議股東的有效表決票總數(shù)為5,348,200股。
表決結(jié)果：同意5,226,400股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
8.《關(guān)于預(yù)計2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》
因公司控股股東綠發(fā)城建為本事項的交易對方之一，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定，綠發(fā)城建構(gòu)成關(guān)聯(lián)股東。綠發(fā)
城建持有公司的88,398,691股股份對本項議案回避表決，本項議案出席會議股東的有效表決票總數(shù)為5,348,200股。
表決結(jié)果：同意5,086,400股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
9.《關(guān)于修訂<董事會議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該項議案為特別決議事項，已經(jīng)出席本次會議有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
10.《關(guān)于修訂<對外擔(dān)保管理辦法>的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；出席股東大會的人員資格及召集人資格、股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會形成的決議合法有效。
本法律意見書正本二份，具有同等法律效力。
（本頁以下無正文，下接簽字頁）
（本頁無正文，為《北京齊眾律師事務(wù)所關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司2023年年度股東大會的法律意見書》的簽字頁）
北京齊眾律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
主任：_____________________ _____________________
李雷勇 董成良
_____________________
鄭冬梅
2024年5月10日
