北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于
重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年第四次臨時(shí)股東大會的
法 律 意 見 書
齊眾[意HC006]號
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二〇二三年十二月
北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年第四次臨時(shí)股東大會的法律意見書
齊眾[意HC006]號
致：重慶惠程信息科技股份有限公司
北京齊眾律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受重慶惠程信息科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“惠程科技”）的委托，指派鄭冬梅、李漢超律師出席了公司于2023年12月25日召開的2023年第四次臨時(shí)股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，對本次股東大會會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見書，本所律師不對本次股東大會議案的內(nèi)容及議案中所涉事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等問題發(fā)表法律意見。
本法律意見書是本所律師對公司提供的與本次股東大會有關(guān)的文件、資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證后出具的。公司承諾其所提供的文件和所作的陳述、說明是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。
本所同意將本法律意見書與本次股東大會的決議一并進(jìn)行公告，并依法對發(fā)表的法律意見承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)對有關(guān)事實(shí)的了解及對法律的理解，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1、公司董事會于2023年12月9日、12月12日分別在證監(jiān)會指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了《關(guān)于召開2023年第四次臨時(shí)股東大會的通知》和《關(guān)于增加2023年第四次臨時(shí)股東大會臨時(shí)提案暨補(bǔ)充通知的公告》（以下合稱“通知”），對本次股東大會的會議召集人、會議方式、現(xiàn)場會議召開時(shí)間、股權(quán)登記日、現(xiàn)場會議召開地點(diǎn)、會議出席對象、會議審議議題、出席現(xiàn)場會議的登記方式、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程和其他有關(guān)事項(xiàng)予以公告。
2、本次股東大會采用現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場會議如期于2023年12月25日14:30在重慶市璧山區(qū)璧泉街道雙星大道50號1幢11樓會議室召開。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)進(jìn)行，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年12月25日的交易時(shí)間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2023年12月25日9:15至2023年12月25日15:00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本次股東大會召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會通知的內(nèi)容一致，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格及召集人資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）身份證明和授權(quán)委托書等文件，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共1人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)84,119,291股，占公司股份總數(shù)的10.7273%。公司部分董事會成員、部分監(jiān)事會成員、董事會秘書出席了本次股東大會，見證律師列席了本次股東大會。
2、根據(jù)本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)10人，代表有效表決權(quán)的股份數(shù)7,042,700股，占公司股份總數(shù)的0.8981%。
3、出席本次股東大會的中小股東共10名（包括現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票），代表公司股份7,042,700股，占公司總股本的0.8981%。
4、本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)核查，本次股東大會出席人員的資格、召集人資格符合《公司法》《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的提案
根據(jù)公司本次股東大會的通知，本次股東大會審議的議案為：
1. 《關(guān)于擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》；
2. 《關(guān)于修訂<獨(dú)立董事工作制度>的議案》；
3. 《關(guān)于全資子公司簽署設(shè)備采購協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
本次股東大會審議的議案均采取普通決議方式審議，其中關(guān)聯(lián)股東應(yīng)對議案3相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行回避表決。
經(jīng)審查，本次股東大會審議的事項(xiàng)與通知中列明的事項(xiàng)相符，沒有股東提出超出上述事項(xiàng)以外的新提案，未出現(xiàn)對議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。
四、本次股東大會審議事項(xiàng)、表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會的通知等相關(guān)公告文件，公司股東可以選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式進(jìn)行投票。公司本次股東大會就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了投票。
1. 《關(guān)于擬續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案》：
表決結(jié)果：同意91,151,291股，反對10,700股，棄權(quán)0股。同意股數(shù)占出席本次股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9883％。其中，中小投資者同意7,032,000股，反對10,700股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席本次股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8481％。
該議案表決通過。
2. 《關(guān)于修訂<獨(dú)立董事工作制度>的議案》：
表決結(jié)果：同意91,077,591股，反對84,400股，棄權(quán)0股。同意股數(shù)占出席本次股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9074％；其中，中小投資者同意6,958,300股，反對84,400股，棄權(quán)0股。同意股數(shù)占出席本次股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的98.8016％。
該議案表決通過。
3. 《關(guān)于全資子公司簽署設(shè)備采購協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》：
因公司控股股東重慶綠發(fā)城市建設(shè)有限公司（以下簡稱“綠發(fā)城建”）與本會議審議議案所涉交易對方重慶連盛同輝科技有限公司均為公司間接控股股東重慶綠發(fā)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司同一控制下的企業(yè)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定，綠發(fā)城建構(gòu)成關(guān)聯(lián)股東。綠發(fā)城建持有公司的84,119,291股股份對本項(xiàng)議案回避表決，該84,119,291股股份不納入本項(xiàng)議案有效表決結(jié)果的統(tǒng)計(jì)和計(jì)算，故本項(xiàng)議案出席會議股東的有效表決票總數(shù)為7,042,700股。
表決結(jié)果：同意7,032,000股，反對10,700股，棄權(quán)0股。同意股數(shù)占出席本次股東大會（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8481％；其中，中小投資者同意7,032,000股，反對10,700股，棄權(quán)0股。同意股數(shù)占出席本次股東大會（含
網(wǎng)絡(luò)投票）中小股東有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8481％。
該議案表決通過。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；出席股東大會的人員資格及召集人資格、股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會形成的決議合法有效。
本法律意見書正本二份，具有同等法律效力。
（本頁以下無正文，下接簽字頁）
（本頁無正文，為《北京齊眾律師事務(wù)所關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司2023年第四次臨時(shí)股東大會的法律意見書》的簽字頁）
北京齊眾律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
主任：_____________________ _____________________
李雷勇 鄭冬梅
_____________________
李漢超
2023年12月25日
